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限制性股份+期权案例

日期: 2018-08-29
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项目背景:某环保科技公司,主营大气污染防治设备的研发、总成、工程设计及技术服务,2012年成立,公司主要竞争对手为德国、日本等大公司,在国内其技术具有较大的领先优势,公司于2014年实现盈利;公司员工80人,核心为研发技术人员,占比40%。

激励模式:限制性股份+期权(核心人员采用限制性股份,骨干及新进人才采用股票期权)

激励人员:首期23人,其中核心人员10人,骨干13人

激励总量:公司通过持股平台设立激励股权池,股权池总量为20%,此次释放总量10%

激励价格:限制性股份1.5元/股,股票期权2.5元/股

限制性股解锁条件:锁定期12个月,其后分三批按40%:30%:30%的比例解锁;解锁条件为以2015年净利润为基数,公司2016、2017、2018三年净利润增长率不低于20%、40%、70%;同时,激励对象个人年度绩效考核得分不低于80分。

期权行权条件:等待期12个月,其后分三批按40%:30%:30%行权;行权条件与限制性股份解锁条件一致



总结:

1、通过员工访谈,并结合公司发展战略规划(可释放出的激励股份量),设计了限制性股份+期权的组合模式,对于核心骨干(大多数已在公司工作三年以上)采用限制性股份,一是该些激励对象是公司不可或缺的人才,是公司需要稳定的最关键人才;二是该些激励对象有一定的支付能力;对于骨干成员(入职满一年)采用股票期权,一是公司需进一步对员工进行考察,二是该些员工支付能力较弱,三是虽然公司已有一定盈利,但公司快速发展期现金流还是不足的;

2、科技型企业经营的成败、项目开发的成功与否关键取决于创新人才、创新团队、核心管理人才作用的发挥。对于这些人才要给予特殊的激励,使这类人才发挥作用的激励机制的关键有两个要点:一是激励的强度,强度不够, 人才很容易被强手所夺;二是人才使用期的垄断,要尽可能在其最能发挥作用时,让人才为公司人尽其用,稳定地为公司做好服务。实现强度和稳定性的统一, 应是科技型或初创企业人才激励机制必备的功能。

3、一些科技型企业常常把实现上市或完成控股权交易当作向成熟期过渡,也就是完成了向常规企业的过渡。但科技型企业的组织形态还仍然是扁平化的,这就决定了一个成功的科技型企业即便将近成熟期,其受股权激励的员工要占企业的大多数,不像大型企业可将高管人员的期权激励、骨干人员期权激励和员工特股计划分得很清楚。

4、提示:对于科技型公司,公司在对员工实施股权激励同时,还须加强对核心商业秘密的保护措施,通过设立保密制度、书面确定保密范围、设定密级、软硬件加密管控等,实现激励+约束的双重管理模式。


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